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科学技术部令第5号 《国家科技计划项目管理暂行办法》 (1)

來源:本站2018/9/27 15:27:30



第一章 总 则

    第一条 为规范国家科技计划项目管理,提高科技计划项目管理的效率,保证科技计划项目管理的公开、公正和科学,制定本办法。
   
第二条 国家科技计划项目(以下称项目)是指在国家科技计划中实施安排,由单位或个人承担,并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。
   
第三条 国家科技计划项目管理实行依法管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效的原则,并严格按《国家科技计划管理暂行规定》和相关各类国家科技计划管理办法中的有关规定组织实施。
   
第四条 本办法主要适用于以中央财政投入为主的各类国家科技计划的项目立项、实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章 项目立项

    第五条 项目立项一般应包括申请、审批、签约三个基本程序。
   
第六条 科技部专项计划部门在启动项目申请工作前,应根据科技发展规划和战略,发布项目指南或优先领域,并依据计划的性质、宗旨和功能定位,明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标方向等,确定项目申报的时间、渠道、方式。
   
第七条 项目指南和优先领域已明确项目目标和任务,并符合招标投标条件的,应当依据《科技项目招标投标暂行管理办法》中的相关规定执行。
   
第八条 申请项目的申请者(包括单位或个人)应当符合以下基本条件:
   
(一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質、經濟性質、國籍)等方面要求;
   
(二)在相關研究領域和專業應具有一定的學術地位和技術優勢;
   
(三)具有爲完成項目必備的人才條件和技術裝備;
   
(四)具有與項目相關的研究經曆和研究積累;
   
(五)具有完成項目所需的組織管理和協調能力;
   
(六)具有完成項目的良好信譽度。
   
第九条 申请项目应符合国家科技、经济和社会发展战略,符合国家产业政策和科技政策,符合国家科技发展规划、计划的总体部署和安排。

    第十条 申请项目应提供以下三部分材料:

    (一)項目申請表(由科技部統一印制);

    (二)項目建議書(由申請者按照科技部要求的內容框架編寫);

    (三)項目建議書的附件(與項目建議書內容有關的證明材料、專家評議意見、相關單位的項目推薦意見)。

    第十一条 项目建议书的内容和框架一般应包括:

    (一)立項的背景和意義;

    (二)國內外研究現狀和發展趨勢;

    (三)現有研究基礎、特色和優勢;

    (四)應用或産業化前景、科技發展或市場需求;

    (五)研究內容與預期目標;

    (六)研究方案、技術路線、組織方式與課題分解;

    (七)年度計劃內容;

    (八)主要研究人員和單位簡況及具備的條件;

    (九)經費預算;

    (十)有關上級單位或評估機構的意見。

    除滿足上述條件外,不同類型項目的建議書可有所側重,或根據需要增加新的內容。

    第十二条 项目申请,必须严格按各类国家科技计划管理办法规定的渠道、方式、时间执行。申请渠道可按行政隶属关系逐级汇总、审核;或由申请者经有关行业和地方科技行政管理部门推荐后直接申报,最终由科技部专项计划部门受理。

    第十三条 经科技部专项计划部门或由其委托的有关机构对项目建议书进行讨论、咨询和审查后,符合条件并通过审查的项目,可以进入可行性论证或评估。

    第十四条 科技部专项计划部门负责组织或委托有关机构进行项目可行性报告的论证或评估工作。

    第十五条 可行性报告内容和框架一般应包括:

    (一)項目的背景和意義;

    (二)國內外研究開發現狀和發展趨勢(包括知識産權狀況);

    (三)擬承擔單位的技術優勢和條件;

    (四)項目目標、研究內容和關鍵技術;

    (五)技術路線方案、課題分解;

    (六)經費的預算;

    (七)年度進度和目標;

    (八)預期成果;

    (九)項目負責人的技術水平和組織管理能力介紹;

    (十)有關上級單位的意見。

    第十六条 可行性论证或评估报告应对项目给出可行、不可行或需作复议的明确结论意见,并交科技部专项计划部门负责审核。对论证结论“需作复议”的项目,申请者应对有关内容进行必要的修改,然后将修改完善后的论证报告送科技部专项计划部门进行复审。

    第十七条 对通过可行性论证审核的项目,科技部将以部发文的形式给予批复,并根据管理公开制度在相关范围或媒体向社会公众发布列入计划项目公告。

    第十八条 对符合评估条件的项目,应当依据《科技评估管理暂行办法》中的相关规定执行。

    第十九条 列入国家科技计划的项目,科技部专项计划部门应根据不同计划的性质,通过合同或计划任务书形式,确定项目各方的权利和义务。

    第二十条 列入国家科技计划的项目实行统一编号,有关标准由科技部另行制定。

    第二十一条 项目的合同或计划任务书的文本由科技部专项计划部门依据有关法律法規统一设计和印制,由项目承担者依据批准的项目可行性研究报告填写合同或计划任务书。经签约各方共同审核后,方可履行签订手续。

    第二十二条 合同或计划任务书应包括以下内容:

    (一)項目編號、項目名稱和項目密級;

    (二)合同甲方或計劃任務下達部門;

    (三)合同乙方或計劃任務承擔單位(人)和任務責任人;

    (四)立項背景與意義;

    (五)主要任務、關鍵技術;

    (六)驗收考核指標;

    (七)實施方案、技術路線與年度計劃進度;

    (八)經費預算和用途;

    (九)承擔單位的保障條件與經費配套;

    (十)科技成果及其知識産權的歸屬和管理;

    (十一)涉密項目的科技保密義務;

    (十二)爭議解決方法。

    第二十三条 根据国家科技计划的不同性质和目标,合同或计划任务书可增加有关科技行政管理部门作为第三方,第三方有保证任务完成的责任和监督项目实施的权力。

    第二十四条 对于执行结果可测的项目,合同中的研究和考核指标,必须量化;对于执行结果不可测项目,合同中的研究和考核指标,必须有准确含义的定性说明。

    第二十五条 对项目执行中的有关国拨经费、条件保障和经费配套条款,必须明确签约各方的责任,并明确出现一方违约时,其他方应有的权力。

    第二十六条 合同或计划任务书由科技部专项计划部门核准后方能生效。

    第二十七条 对国务院交办或科技部决定所需紧急立项任务,可按各类国家科技计划管理办法所规定的紧急立项程序条款进行立项。

第三章 项目实施管理

    第二十八条 国家科技计划一般按项目、课题两级管理,不设课题的可按项目进行管理。

    第二十九条 科技部专项计划部门和授权或委托的项目组织实施管理机构负责项目的实施和管理。

    第三十条 科技部专项计划部门在项目管理中的基本职责是:

    (一)確定項目組織實施的管理機構和管理模式;

    (二)審聘項目專家咨詢委員會;

    (三)審查項目年度執行報告、項目完成後的總結報告和項目經費的預、決算;

    (四)組織或委托其他組織或機構進行項目的中期檢查或評估;

    (五)組織協調並處理項目執行中需要協調、處理的問題。

    第三十一条 受科技部专项计划部门授权或委托,项目组织实施管理机构对项目目标的实现、项目任务的完成、关键技术的突破及涉密项目的科技保密等,承担组织实施的责任。

項目組織實施管理機構的基本職責是:

    (一)匹配項目約定支付的科技經費;

    (二)定期報告項目年度執行情況和年度經費決算,協同科技部專項計劃部門進行項目執行情況的檢查或評估,協調項目的實施,進行技術保密的實施管理;

    (三)實施項目的統計調查,督促項目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續;

    (四)向科技部專項計劃部門報告項目實施中難以協調的問題。

    第三十二条 项目承担者的基本职责是:

    (一)嚴格執行合同或計劃任務書,完成項目目標任務;

    (二)真實報告項目年度完成情況和經費年度決算;

    (三)接受科技部專項計劃部門和項目組織實施管理機構對項目執行情況的監督檢查;

    (四)接受並配合科技部委托的有關中介機構所進行的中期評估或驗收評估,准確提供相關數據和資料;

    (五)及時報告項目執行中出現的重大事項;

    (六)填報由科技部制發的科技計劃統計調查表和科技成果登記表;
   
(七)報告項目執行中知識産權管理情況和提出知識産權保護的建議。
   
第三十三条 项目实施中必须建立年度执行情况报告制度,如遇目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案的变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况必须及时报告。
   
項目承擔者必須在每年1月中旬提交項目上年度執行情況,經項目組織實施管理機構審核彙總後,于2月中旬報科技部綜合計劃部門和專項計劃部門。

    第三十四条 项目实施时限一般为三年,并可以逐年滚动立项,超过三年的项目,应进行中期检查或中期评估。项目执行中因人为因素致使项目难以实施或在预定时间内不能完成合同,科技部专项计划部门可以采取警告、通报批评,并视情况直至取消合同任务的处罚。

    第三十五条 各类国家科技计划必须建立相互兼容的数据库,实现信息、数据资源共享。统计、调查和成果登记的科技指标应有一致的概念和内涵,指标及数据具有可比性。

第四章 项目验收

    第三十六条 各类国家科技计划可根据计划自身的特点,制定专门的验收管理办法。

    第三十七条 项目验收的组织工作,由科技部专项计划部门委托项目组织实施管理机构组织进行。

    對跨行業(部門)、跨省市的重大項目驗收,應由科技部專項計劃部門負責主持。

    第三十八条 项目验收以批准的项目可行性报告、合同文本或计划任务书约定的内容和确定的考核目标为基本依据,对项目产生的科技成果水平、应用效果和对经济社会的影响、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理经验和教训、科技人才的培养和队伍的成长、经费使用的合理性等应作出客观的、实事求是的评价。

    第三十九条 项目验收程序,一般应符合下列要求:

    (一)項目驗收工作需在合同完成後半年內完成;

    (二)項目的承擔者,在完成技術、研發總結基礎上,向項目組織實施管理機構提出驗收申請並提交有關驗收資料及數據;

    (三)項目組織實施管理機構審查全部驗收資料及有關證明,合格的向科技部專項計劃部門提出項目驗收申請報告;

    (四)科技部專項計劃部門批複驗收申請,並委托項目組織實施管理機構組織驗收,驗收一般應委托有關社會中介服務機構對研究開發成果完成客觀評價或鑒定後進行;

    (五)科技部專項計劃部門負責批准項目的驗收結果。

    第四十条 项目承担者申请验收时应提供以下验收文件、资料,以及一定形式的成果(样机、样品等),供验收组织或评估机构审查:

    (一)項目合同書或項目計劃任務書;

    (二)科技部專項計劃部門對項目的批件或有關批複文件;

    (三)項目驗收申請表;

    (四)科技成果鑒定報告;

    (五)項目研發工作總結報告;

    (六)項目研發技術報告;

    (七)項目所獲成果、專利一覽表(含成果登記號、專利申請號、專利號等);

    (八)研制樣機、樣品的圖片及數據;

    (九)有關産品測試報告或檢測報告及用戶使用報告;

    (十)建設的中試線、試驗基地、示範點一覽表、圖片及數據;

    (十一)購置的儀器、設備等固定資産清單;

    (十二)項目經費的決算表;

    (十三)項目驗收信息彙總表。

    第四十一条 项目组织实施管理机构在组织项目验收时,可临时组织项目验收小组,有关专家成员由项目组织实施管理机构提出并经科技部专项计划部门批准后聘任。项目验收小组应由熟悉了解专业技术、经济和企业管理等方面专家组成,专家人数一般不少于11人。

    驗收小組的全體成員應認真閱讀項目驗收全部資料,必要時,應進行現場實地考察,收集聽取相關方面的意見,核實或複測相關數據,獨立、負責任地提出驗收意見和驗收結論。

    第四十二条 参与项目验收工作的评估机构,应遵照《科技评估管理暂行办法》有关规定执行。

    第四十三条 项目验收方式和验收活动安排,应在验收工作开始前15日由組織驗收部門通知被驗收者。被驗收者應對驗收報告、資料、數據及結論的真實性、可靠性負責。驗收小組/評估機構,應對驗收結論或評價的准確性負責,應維護驗收項目的知識産權和保守其技術秘密。

    第四十四条 项目组织实施管理机构根据验收小组/評估機構的驗收意見,提出“通過驗收”或“需要複議”或“不通過驗收”的結論建議,由科技部專項計劃部門審定後以文件正式下達。

    被驗收項目存在下列情況之一者,不能通過驗收:

    (一)完成合同或計劃任務書任務不到85%

    (二)預定成果未能實現或成果已無科學或實用價值;

    (三)提供的驗收文件、資料、數據不真實;

    (四)擅自修改對合同或計劃任務書考核目標、內容、技術路線;

    (五)超過合同或計劃任務書規定期限半年以上未完成任務,事先未作說明。

    第四十五条 需要复议的验收项目,应在接到通知30日內提出複議申請。

    未通過驗收的項目,承擔者接到通知半年之內,經整改完善有關項目計劃及文件資料後,可再次提出驗收申請。如再次未通過驗收,項目承擔者三年內不得再承擔國家科技計劃項目。

    第四十六条 除科技部事先合同约定科技成果归国家所有外,项目所产生科技成果的知识产权归科技成果完成者所有,具体办法另行规定。

    第四十七条 项目产生科技成果后,应当按照科学技术保密、科技成果登记、知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励等有关规定和办法执行。

第五章 专家咨询

    第四十八条 充分发挥专家咨询参谋作用,提高项目管理工作的科学性、公正性及社会参与程度,项目管理应当引入专家咨询机制。

    第四十九条 国家科技计划在项目的可行性论证、立项审查、招标投标、评估、中期检查、项目验收等环节可以组织专家咨询活动。专家咨询意见应作为科技管理与决策的参考依据。

    第五十条 科技部专项计划部门应根据各类国家科技计划特点确定咨询专家条件、构成,咨询专家应具备的基本条件是:

    (一)具有良好的科學道德和職業道德,能夠客觀、公正、實事求是地提出咨詢意見;

    (二)熟悉咨詢項目所在領域或行業的科技經濟發展狀況,了解科技活動的特點與規律,在本領域或行業內具有較高的權威性。

    咨詢專家的群體組成應具有代表性和互補性。人數、年齡和知識構成應具有相對合理性。專家群體應熟悉相關領域或行業的發展狀況,掌握技術、經濟、市場、産業政策等方面情況,並具有一定綜合分析判斷能力。

    第五十一条 以下人员不宜作为咨询专家选聘:

    (一)與咨詢對象有利益關系的人員;

    (二)咨詢對象因正當理由而事先正式書面申請希望回避的人員;

    (三)在以往咨詢活動中有不良記錄的人員。

    第五十二条 科技部专项计划部门、项目组织实施管理机构应在聘请专家时向专家阐明咨询的目的、咨询的工作原则、咨询专家的职责与权利,明确咨询的任务与要求。专家同意后,方可聘为咨询专家,正式参与咨询活动。

    第五十三条 科技部专项计划部门、项目组织实施管理机构应向咨询专家提供与咨询工作相关的资料、信息和数据,提供必要的工作条件和费用,对有关咨询内容和项目背景作必要的介绍与说明,还应当对咨询专家的具体意见负有保密责任。

    第五十四条 科技部专项计划部门、项目组织实施管理机构不得向咨询专家施加倾向性影响,不得故意引导专家的咨询意见。不得伪造、修改咨询专家意见。不得向咨询对象及与计划管理决策无关的任何单位或个人扩散咨询专家和咨询意见。采用咨询专家意见后的决策行为,其责任由决策者承担。

    第五十条 咨询专家在为项目进行咨询的过程中,必须遵守以下规范:

    (一)應堅持實事求是的原則,獨立、客觀、公正地提供個人負責任的意見,不受任何影響公正性因素的幹擾,應按照管理者的要求按時按質地完成咨詢任務;

    (二)應維護咨詢對象的知識産權和技術秘密,應妥善保存咨詢材料並在咨詢活動結束後按要求將其全部退還管理者,不得複制與咨詢有關的材料,不得向管理者以外的單位或個人擴散咨詢有關情況;

    (三)當咨詢事項與專家有利益關系時,必須主動向管理者申明並回避;

    (四)在咨詢期間,未經組織者允許,咨詢專家個人不得就咨詢事項與咨詢對象及相關人員進行接觸。更不得以各種方式收取咨詢對象的報酬和費用。

    第五十六条 在咨询活动中若咨询专家存在违规行为,科技部专项计划部门可视情节轻重,采取记录其信誉度、专家意见无效直至公开取消专家咨询资格等方式处理;触犯法律的,由司法部门依法追究法律责任。

    第五十七条 科技部专项计划部门应对专家咨询活动的重要内容进行记录存档,其主要内容包括咨询任务、内容、方式、程序、咨询专家意见使用方法和规则、咨询专家名单、咨询专家个人意见、综合分析结论、组织咨询活动的机构和人员、以及其他需要特别说明的事项等。

    第五十八条 必要时,科技部有关专项计划、综合计划部门可根据实际需要建立咨询专家动态数据库。根据咨询任务的需要,聘任若干较为稳定的咨询专家群体参与项目管理全过程的活动,以增强咨询专家的责任和提高咨询工作质量。

第六章 附 则

    第五十九条 科技部专项计划部门可依据本办法,结合计划管理的实际需要对各类国家科技计划项目管理的基本程序做必要的补充,并报科技部综合计划部门备案。

    第六十条 本办法自发布之日起施行。